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证券基础知识 证券基础知识试题
【 #证券考试# 导语】学习是一个长期坚持的过程，对于证券从业资格而言，每天进步一点点，基础扎实一点点，日积月累，考试就会更容易一点点。 考 网证券从业资格考试频道。(1)中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和()缴纳保险费。 A:10%B:15%C:20%D:25%答案:C解析:中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8%和20%缴纳保险费。(2)下列不属于证权证券和设权证券特点的是()。A:设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的B:证权证券是权利的载体，权利是已经存在的C:设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式D:证权证券包括股票答案:C解析:设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。(3)下列关于证券投资基金的说法，不正确的是()。A:将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B:由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C:基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D:基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用答案:B解析:基金有利于证券市场的稳定，主要体现在：基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。基金的存在对证券市场的稳定发挥着重要作用。基金有利于证券市场发展，体现为：基金作为一种主要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。故选B。(4)风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，体现了金融市场的()。A:资源配置的功能B:聚敛资金的功能C:调节微观经济的功能D:风险再分配功能答案:D解析:风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，是一种风险的再分配，体现了金融市场的风险再分配功能。(5)我国股票基金大部分按照()比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于()。A:2.5%，2%B:2%，2.5%C:1.5%，1%D:1%，1.5%答案:C解析:我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%。(6)在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由()配合完成。A:中国结算公司、存管银行B:证券交易所、证券公司C:证券公司、存管银行D:证券交易所、存管银行答案:C解析:在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行(即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行)配合完成。(7)下列关于委托撤销的说法，错误的是()。A:在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B:证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C:在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D:在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端证券交易所交易系统，办理撤单答案:C解析:在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。(8)证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。A:1000B:2000C:3000D:4000答案:A解析:证券公司债券的合格投资者要求注册资本在1000万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。(9)我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是()。A:主板市场B:创业板市场C:三板市场D:四板市场答案:D解析:四板市场又称区域性股权交易市场，是为特定区域内的企业提供股权、债权的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。(10)金融期权合约本身作为金融期权的基础资产，称为()。A:综合期权B:复合期权C:叠加期权D:嵌入式期权答案:B解析:随着金融期权的日益发展，其基础资产还有日益增多的趋势，不少金融期货无法交易的金融产品均可作为金融期权的基础资产，甚至连金融期权合约本身也成了金融期权的基础资产，即所谓复合期权。(11)投资者需要通过()领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。A:证券公司B:证券登记结算机构C:其托管证券公司D:证券交易所答案:C解析:投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。(12)()是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A:证券托管B:证券存管C:证券交付D:证券交易答案:A解析:一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(13)证券交易所是()线监管者。A:1B:2C:3D:4答案:A解析:证券交易所是一线监管者。(14)一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。A:股票B:债券C:基金D:信托答案:D解析:信托在国外已有3800年的历史，因为它一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用。(15)证券交易所实行()管理。A:自律B:他律C:主动D:被动答案:A解析:我国《证券法》第102条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”(16)从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至()以内。A:1个月B:1个季度C:半年D:1年答案:A解析:从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为1个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。(17)()是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A:经营风险B:流动性风险C:信用风险D:财务风险答案:A解析:经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。(18)投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按()处理。A:当日有效B:约定日有效C:无效D:撤销答案:A解析:当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。一般投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。(19)上市证券的集中交易主要采用的是()方式。A:总额结算B:净额结算C:差额结算D:统一结算答案:B解析:上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。(20)()以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。A:抵押债券B:质押债券C:保证债券D:无担保债券答案:B解析:质押债券以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。(21)证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()%的，无须取得证券自营业务资格。A:80B:85C:90D:95答案:A解析:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。(22)下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法，错误的是()。A:针对个人投资者，不向机构投资者发行B:采用实名制，不可流通转让C:收__________益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D:采用电子方式记录债权答案:C解析:储蓄国债(电子式)收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税。故选C。(23)金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是()权威的股价指数。A:美国B:英国C:德国D:日本答案:B解析:金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是英国权威性的股价指数，原由《金融时报》编制和公布，现由《金融时报》和伦敦证券交易所共同拥有的富时集团编制。(24)()方式是指监管人员到商业银行约见高级管理人员，要求其就业务活动和风险管理重大事项进行说明。A:市场准入B:监管谈话C:非现场监管D:现场监管答案:B解析:银监会的监管措施包括市场准入、现场检查、非现场监管、监管谈话、信息披露监管。题干所述为监管谈话方式。(25)基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的()%。A:4B:8C:10D:20答案:D解析:基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。(26)下列不能担任国际债券发行人的是()。A:各国政府、政府所属机构B:银行或其他金融机构C:自然人D:工商企业及国际组织答案:C解析:国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。(27)某一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是()A:国际债券B:亚洲债券C:外国债券D:欧洲债券答案:A解析:国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。(28)除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。A:6%B:5%C:4%D:3%答案:A解析:除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足以下条件：①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计依据;②本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%;③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公债券1年的利息。(29)下列关于证券流通市场组织方式的说法，正确的是()。A:场内交易包括证券交易所交易和柜台交易B:场外交易是指在证券交易所以外进行的交易C:在各国金融市场的发展历程中，无论是参与者、交易品种还是交易数量，场内交易均占主导地位D:证券交易所在一级市场上处于核心地位答案:B解析:柜台交易属于场外交易，选项A错误。随着交易品种的扩大和现代通信技术的发展，场外交易已经占主导地位，选项C错误。证券交易所在一级市场上处于核心地位，选项D错误。(30)对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A:中国证券登记结算有限责任公司B:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C:交易参与人D:证券公司答案:B解析:对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券公司(指定的交易参与人)的托管关系即建立，即投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。(31)我国有权调整金融机构人民币存贷款基准利率的机构是()。A:财政部B:国家发展改革委员会C:中国银行业监督管理委员会D:中国人民银行答案:D解析:中国人民银行有权调整金融机构存贷款基准利率。(32)股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于()。A:资本证券B:虚拟证券C:证权证券D:实物证券答案:A解析:发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。(33)()应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。A:证券交易所B:中国证券业协会C:证券公司D:中国证监会派出机构答案:A解析:证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。(34)企业债券筹集的资金可用于()。A:房地产买卖B:本企业的生产经营C:股票买卖D:弥补亏损答案:B解析:根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，企业债券筹集的资金可用于本企业的生产经营，包括固定资产投资项目、收购产权(股权)、调整债务结构和补充营运资金。(35)CBOE推出的中国指数期货()。A:以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的15只中国公司股票为样本B:合约结算日为到期月的第3个星期五，采用非现金结算C:主要基于海外上市的中国公司D:合约标准为每点100元，最小变动价位为0.05点答案:C解析:CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司，以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本，按照等值美元加权平均计算而成。中国指数期货是标准化合约，代号为CX，交易时间为芝加哥时间8：30～15：15，交易平台为CBOEdirect电子交易平台。合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点，合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算。(36)在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A:股票B:公司债券C:商业票据D:金融证券答案:D解析:在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。(37)政府债券的特征不包括()。A:安全性高B:流通性强C:收益稳定D:低税待遇答案:D解析:政府债券的特征有：①安全性高;②流通性强;③收益稳定;④免税待遇。(38)下列不符合基金资产估值规则的是()。A:基金管理人应于每两个交易日对基金资产进行估值B:基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值C:采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性D:基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程答案:A解析:基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值，采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。(39)中央银行在金融市场买卖有价证券的行为属于()。A:窗口指导B:存款准备金C:公开市场指导D:再贷款答案:C解析:中央银行为达到货币政策目标会采取一些手段，即货币政策工具。而存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务，被称为中央银行的三大法宝，是最主要的货币政策工具。其中买卖有价证券的行为属于公开市场业务，它是指中央银行在金融市场上买进或卖出政府债券，以实施宏观货币政策的活动。如经济扩张时，实行卖出政府债券的政策，可以减少商业银行的超额准备金，降低它的信贷能力，减少市场的货币供应量，促使贷款利率上涨，遏制过度的投资需求。(40)货币市场基金的投资对象是()。A:银行长期存款B:国债C:公司长期债券D:银行承兑票据及商业票据答案:D解析:货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。(41)下列不属于定向资产管理业务特点的是()。A:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B:具体投资的方向在资产管理合同中约定C:适用于为多个客户办理定向资产管理业务D:必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行答案:C解析:定向资产管埋业务的特点包括：①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。②具体投资的方向在资产管理合同中约定。③必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。(42)债券是一种()凭证。A:债权债务B:所有权、使用权C:设权D:转让权答案:A解析:债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。(43)根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。A:30%B:40%C:45%D:50%答案:B解析:《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%;公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。(44)设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币()亿元。A:2B:3C:4D:5答案:A解析:设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，自有资金不少于人民币2亿元。(45)()年无记名国债退出国债发行舞台。A:1999B:2000C:2001D:2002答案:B解析:随着2000年国家发行的最后一期实物券(1997年3年期债券)的全面到期，无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台。(46)证券金融公司转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于()%。A:15B:20C:25D:30答案:A解析:证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。(47)实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。A:经营租赁B:设备租赁C:短期租赁D:长期租赁答案:B解析:融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。(48)通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指()。A:场外交易市场(OTC)交易的衍生工具B:独立衍生工具C:嵌入衍生工具(EmbeddedDerivatives)D:信用衍生工具答案:A解析:0TC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。(49)我国发行的主要的国际债券品种不包括()。A:政府债券B:金融债券C:可转换公司债券D:熊猫债券答案:D解析:我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有以下几种：①政府债券;②金融债券;③可转换公司债券。(50)普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。A:营销权B:支配公司财产的权利C:特许经营权D:基本权利和义务答案:D解析:普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
证券基础知识试题及答案
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 基金一般反映的是( )。A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系2、 下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益化负相关3、 中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是( )。A.中国银监会成立B.中国证监会成立C.中国证券业协会成立D.中国人民银行成立4、 地方政府一般债券由( )发行，遵循公开、公平、公正的原则。A.中国证监会B.财政部C.地方政府D.国务院5、 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。A.自销B.助销C.包销D.代销6、 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。A.公司资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益7、 开放式基金所特有的风险是( )。A.市场风险B.管理风险C.技术风险D.巨额赎回风险8、 影响股票市场价格最直接的因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素9、 下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法中，正确的是( )。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券10、 ( )是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日11、 封闭式基金的固定存续期通常( )。A.无固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上12、 客户发出委托指令的形式不能是( )。A.网上委托B.当面口头委托C.电话自动委托D.传真委托13、 从运作方式看，回购交易结合了( )的特点。A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易14、 外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有( )。A.或然性B.不确定性C.相对性D.隐藏性15、 下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是( )。A.约定在一定期限内还本付息B.在证券交易所发行C.在银行间债券市场发行D.以短期融资为目的16、 基金管理费费率的大小通常( )。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比17、 金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为( )。A.存款准备金B.基础货币C.法定盈余公积D.任意盈余公积18、 ( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务19、 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税20、 下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是( )。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况 21、 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元22、 回购交易通常在( )交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票23、 中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是( )职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行24、 证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额25、 下列各项不属于影响债券利率因素的是( )。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平26、 与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于( )。A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际证券投资D.国际贷款27、 只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是( )。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.等价发行28、 ( )依法对保险公司次级定期债务的募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国保监会D.财政部29、 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。A.协商定价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式30、 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业股票发行量、该基金份额的( )。A.5%B.10%C.15%D.20%31、 我国证券公司的设立实行( )。A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制32、 一般情况下，优先股票的股息率是( )的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。A.不确定B.固定C.随公司营利变化而变化D.浮动33、 ( )是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会34、 2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。A.0B.200C.500D.100035、 某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的( )。A.聚敛功能B.财富再分配功能C.间接调节功能D.风险再分配功能36、 ( )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券37、 间接融资的特点不包括( )。A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大38、 指数基金比较适合于( )等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。A.社会闲资B.对冲基金C.激进的投资者D.社保基金39、 ( )是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险40、 下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是( )。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券41、 按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为( )。A.借贷性融资和投资性融资B.货币性融资和实物性融资C.直接融资和间接融资D.风险性融资和稳健性融资42、 对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以( )万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3～30B.3～20C.3～10D.1～1043、 下列有关证券除权除息的说法中，错误的是( )。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额44、 我国银行业的主体是( )。A.中央银行B.股份商业银行C.地区性商业银行D.信用合作社45、 证券公司直接为投资者开立( )。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户46、 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是( )。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离47、 下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是( )。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的48、 证券投资基金的特征不包括( )。A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.分散投资49、 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过( )。A.5%B.1/3C.1/2D.20%50、 财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的( )。A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.利润和股息51、 由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，～家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有( )。A.隐蔽性B.扩散性C.不确定性D.周期性52、 下列关于国家股的说法中，错误的是( )。A.国家股股权原则上不可以转让B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构53、 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司( )的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金54、 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是( )。A.中国人民银行B.国务院财政部C.中国银监会D.中国证监会55、 下列不属于金融期货交易制度的是( )。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度56、 深市投资者若要转托管需在买入成交的( )日交收过后才能办理。A.TB.T+1C.T+2D.T+357、 下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是( )。A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10年内具有1次赎回权D.期限在15年以上58、股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是( )。A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场59、 上证综合指数是以全部上市股票为样本，( )。A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算60、 金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的( )功能。A.调节B.配置C.聚敛D.反映 61、 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制62、 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。A.信贷B.储蓄C.股票D.信托63、 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为( )。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务64、 包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是( )。A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金65、 ( )有“国民经济晴雨表”之称。A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场66、 按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是( )。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值67、 ( )是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场68、 外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有( )。A.或然性B.不确定性C.相对性D.隐藏性69、 若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为( )。A.14.4万元B.24万元C.38.4万元D.48万元70、 ( )是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A.N股B.H股C.红筹股D.B股71、 证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本72、 下列属于证券市场上重要的中介机构的是( )。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司73、 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的( )清偿。A.份额B.固定股息率C.市值D.面值74、 基金份额持有人与托管人之间的关系是( )。A.委托与受托的关系B.管理与被管理的关系C.相互制衡的关系D.监督与被监督的关系75、 按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于( )人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A.10B.20C.30D.4076、 下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是( )。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案77、 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为( )。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权78、 在下列各种基金中，管理费率最低的是( )。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金79、 我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。A.70%B.50%C.60%D.90%80、 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于( )。A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险 81、 股票是一种资本证券，它属于( )。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本82、 关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中错误的是( )。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况83、 下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是( )。A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿84、 设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币( )元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.085、 中央银行在证券市场上以( )作为政策手段，买卖政府证券。A.套期保值B.投融资C.公开市场操作D.营利性86、 代办股份转让系统由( )负责自律性管理。A.证券登记结算公司B.证券投资者保护基金C.中国证监会D.中国证券业协会87、 ( )职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行D.人民的银行88、 在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由( )转报。A.国家发改委B.行业管理部门C.省发展改革部门D.计划单列市发展改革部门89、 我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。A.70%B.50%C.60%D.90%90、 证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的( )。A.证券承销业务B.保荐业务C.投资咨询业务D.证券资产管理业务91、 从运作方式看，回购交易结合了( )的特点。A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易92、 按照驱动因素划分，金融风险不包括( )。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险93、 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在( )个月内不得上市交易或转让。A.18B.6C.24D.1294、 下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是( )。A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策95、 证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是( )。A.公司制B.会员制C.审批制D.许可制96、 为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托( )。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效97、 假设存款准备金率为10%，货币乘数为4，现金提取率为( )。A.10%B.15%C.20%D.30%98、 中国外汇交易中心人民币利率互换的参考利率不包括( )。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率(7天)C.1年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率99、 证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于( )亿元人民币。A.20B.10C.5D.12100、 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构
证券基础知识
股市和任何其他市场一样，是由买卖双方构成的，有的人想买，有的人想卖，这样就有可能达成交易，才能成其为市场。和其他市场不同的是，在这个市场上同一个人往往又买又卖，每一个手持现金和股票的人，只是因为对后市的发展看法不同，才有时买入股票，有时卖出股票。为了要说明是买入股票的人多，还是卖出股票的人多，就对这两种人加以区别，分别称之为多头和空头:
多头： 指看好后市的人，他们现在买入股票以待日后股价上涨时抛出。
空头： 指看坏(淡)后市的人，他们现在售出投票以待日后股价下跌时再行买入。而把对之有利和不利的消息分别称之为利多和利空：
利多(利好)：指对多头有利，刺激股价上涨的消息。
利空：指对空头有利，刺激股价下降的消息。
股市就是多头和空头这两种人斗争的结果。如果在一段时间内，多头占了上风，就是说，看好后市的人多，于是有更多的人买入股票，而卖出的人少，股价就逐步上升了。但是多头和空头并不是一成不变的，随着股价的上升，多头也会成空头，也就是说，看好后市的人逐渐减少，而看坏后市的人逐渐增加，直到股价涨到某一个位置后，大多数人都认为股价不会再上升了，他们都准备卖出自己的股票，我们就说空头占了上风，股价也就随之开始下降了。随着股价的下降，空头也会变成多头，也就是说，看好后市的人又逐渐增加，而看坏后市的人逐渐减少，直到股价跌到某一个位置后，大多数人都认为股价不会再下降了，他们准备买入股票，也就是说多头又重新占上风了，股价又开始逐步上升。这样就完成了股市的一个循环，或者说是股市中的一个波浪。
我们把股市中的上升阶段和下降阶段分别叫做牛市和熊市：
牛市：指股票市场前景看好，股价不断向下跌，像牛抬着头向前冲顶。也叫多头市场。这里牛市和熊市都是就一个比较长的时期来说的，至少也要有几个月的时间，主要是用来描述一种长期趋势。而在股价上升的牛市中，特别是上升了一段时间后，也同样可能有股票的短期下跌，人们称之为回档；而在股票下跌的熊市中，经过一段下跌之后，也可能有股票的短期上升，人们称之为反弹。
如果在长期牛市或者长期熊市之后，这种回档或者反弹达到一定的强度，使得股价从多头转入空头市场或者从空头转入多头市场，人们就称之为反转。
也有时，股价在一个比较长的时间内趋势不明显，看不出股价是要往上还是往下走，而是停在某个小区间内上下波动，人们管这种时候叫做盘整(盘局)。一旦股份从盘整转入多头或空头市场，就称之为突破。
当多空双方分歧大时，成交的数量就大，说明斗争激烈。多方力量大，股份上升就快，空方力量大，股价下降就快。
每个人的个性不同，操作风格也会不同，找准一条适合你自己的投资之路，非常重要！建议新手不要急于入市，先多学点东西，可以网上模拟炒股（推荐游侠股市）先了解下基本东西。
在股市上人们常用一些形象化的语言来称呼买卖股票：
吸货：指买入股票。
出货：指卖出股票。
建仓：指买入股票。
持仓：指手持股票不买也不卖，待机行事。
斩仓：指将股票赔本卖出。
空仓：指将股票全部抛出。
人们用“人气”这个词来形容买卖股票市场的兴旺程度，我们可以把它理解为有意参与买卖股票的人的多少以及买进股票的意愿强烈与否。
股市的每一次较大或较长时间的升跌之后，随之而来的是它的反向运行。也就是说，原来上涨的股市要下跌，而原来下跌的股市要上涨。或者整个股市的变化虽然不大，但某一只股票也会从原来股价上升变为股价下跌，或者从股价下跌变为股价上升。这样每一次当股价从最高点向下落时，都会有人手持股票而无法以原价或比原价高的价格卖出；而当股价从最低点向上涨时，也会有人手持资金而无法买到价格较低的股票。我们把前面一种现象称为套牢，后面这种现象称之为踏空：
套牢：指买入股票后股价下跌，如卖出将会赔本，这时持股人便不愿认赔卖出，而是持股等候股价再次下升。
踏空：指由于股价上扬而使持币者未能买到低价股。
有时也称资金在手而未能买到低价的股票为空头套牢或资金套牢，而把前一种套牢称为多头套牢或股票套牢。
解套：股价回升而使被套牢的人能将股票不赔本卖出。
股市虽说也是一种市场行为，股价的高低反映了供求关系，当供大于求时股价就下跌，反之就上升。但是它又有着极强的人为色彩，这是因为股市上存在着不同的客户，而每个客户又同时进行买卖两种行为，所以这个上的供求关系中常常有着很大的虚假因素。为了说清楚这个问题，我们要把股民进行区分：
散户：资金少，小量买卖股票的普通投资者。
大户：手中有较大量资金，对股市大量投资，大批买卖股票的投资者。
机构：从事股票交易的法人如证券公司、保险公司之类。
庄家：指有强大实力，能通过大量买卖某种股票而影响其价格的大户。
主力：指有极强实力，能通过大量买卖股票而影响整个股市的股价的特大户。但实际上主力往往是若干庄家的联合行动，由其合力造成对市场的影响。
我们也可以简单地把股市上的各种力量理解为两方，一方是企图操纵股市波动的庄家或主力，常常由某些机构组成；另一方则是跟风的普通股民。庄家或者主力买卖股票时的方法和我们普通股民完全不同，因为同是搏取差价，而他们手持的是成千万、上亿的资金，如果他们买入某种股票时一次投入的资金太多，就会使股价上升太快，而原来愿意以较低价格卖出的人也会要按抬高的价格来卖出，这样就无法达到他们买入较低价格股票的目的了。所以他们在一开始买入时，总是在买进股票的同时又以更低和价格卖出一些股票，使股价无法上升。等他们已经买进足够多的股票，或者说手里握有足够多的筹码时，就开始拉抬股价。他们投入资金使股价节节上升，从而吸引更多的人愿意来购买这种股票。为了使这种股价上升得更“合理”，一开始时他们就要选择那些有潜力有题材的股票，这时更要煽风点火，火上加油。直到这种股票和价格上升到某个高度，市场的交投也充分活跃时，他们在卖出自己的股票，我们称之为“派发”。在这个时候，为了保持股价不下落，同时造成市场活跃的假象，他们在卖出股票的同时又买入部分这种股票，我们称之为“对倒”。因为买卖双方都是同一家，所以他们并没有什么损失，但是吸引来大量的跟风者。这时我们会看到买卖该种股票的人非常踊跃，但股价却不升反降。等庄家出货出的差不多了，就把手中的筹码一股脑抛出，这时我们就会看到股价一个劲地往下跌，止也止有住。这种情况我们管它叫“跳水”，指由于庄家抛售出而使股价一路下跌。
这就是庄家操纵股价的三部曲：
1、压低价格，暗中吃进；
2、煽风造势，哄抬股价；
3、高价抛售，获取差价。
了解庄家操纵股的手法，是理解整个股市价格波动的关键所在。只有认识了这一，我们才不会盲目跟风，随时在波澜起伏的股市保持清醒的头脑。
“炒股”这个词实在是非常生动贴切地描述了股票买卖是的这种现象。正是在众多庄家带领下，将股价“炒”得越来越高，不断升温。而我们要想在这个市场越热，头脑越要保持冷静清醒，不被各种假象所迷惑。
证券基础知识考试题库3000题
一、证券从业资格证考试形式及考试题型分两种：一般从业资格考试、专项业务类资格考试。
只有一般从业资格考试合格的人员，才可参加专项业务类考试。
1、一般从业资格考试：
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题。考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
2、专项业务类资格考试：
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题。考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
二、报名条件
1、一般从业资格考试：
（1）报名截止日年满18周岁;
（2）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
（3）具有完全民事行为能力。
2、专项业务类资格考试：
一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。三、考试科目1、一般从业资格考试
《证券市场基本法律法规》
《金融市场基础知识》
2、专项业务类资格考试《发布证券研究报告业务》
(证券分析师胜任能力考试)
《证券投资顾问业务》
(证券投资顾问胜任能力考试)
四、报名方式及费用
考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网（wvw.sac.net.cn）报名。
每科考试报名费为人民币61元，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。
五、考试地点
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、深圳、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城市）。
1、一般从业资格考试的考试范围
参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2014）》
具体打印可复制下方链接至浏览器：
（http://wvw.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201411/t20141104_108768.html）
2、专项业务类资格考试的考试范围
（1）“保荐代表人胜任能力考试”
参考《保荐代表人胜任能力考试大纲（2014）》
具体打印可复制下方链接至浏览器：
（http://wvw.sac.net.cn/tzgg/201410/t20141015_106700.html）
（2）“证券分析师胜任能力考试”
参考《证券分析师胜任能力考试大纲（2015）》
具体打印可复制下方链接至浏览器：
（http://wvw.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html）
（3）“证券投资顾问胜任能力考试”
参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）》
具体打印可复制下方链接至浏览器：
（http://wvw.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html）
参考资料：
百度百科——证券从业资格证
证券基础知识书籍
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链接：https://pan.baidu.com/s/1QPAmJlj_VpaZ2FN6mWMS8g
?pwd=2D72
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