hello大家好，今天来给您讲解有关证券市场基础知识题库 证券市场基础知识试题的相关知识，希望可以帮助到您，解决大家的一些困惑，下面一起来看看吧！
证券市场是指用于进行证券交易的场所和机构，其中包括证券交易所、证券公司、基金管理公司等。了解证券市场的基础知识对于投资者来说至关重要。下面是一些证券市场基础知识的试题。
1. 什么是证券市场？
2. 证券市场的功能是什么？
3. 证券交易所的作用是什么？
4. 证券公司的主要业务是什么？
5. 基金管理公司的职责是什么？
6. 什么是股票？
7. 什么是债券？
8. 什么是股票指数？
9. 什么是创业板？
10. 什么是初次公开发行（IPO）？
证券市场是用于进行证券交易的场所和机构。它的功能包括提供融资渠道、促进资源配置、提供投资选择和风险管理工具等。证券交易所是证券市场的核心机构，它提供交易所规则和交易平台，确保证券交易的公平、公正和透明。证券公司是指为客户提供证券交易和投资咨询服务的机构，它通过自营交易和代理交易来获取收入。基金管理公司是指为客户管理资金，投资于各种证券和资产的机构，它的职责包括基金募集、投资组合管理和风险控制。
股票是公司向公众发行的所有权凭证，它代表了对公司的所有权权益。债券是借款人向投资者发行的债权凭证，它代表了对借款人的债权。股票指数是用来衡量证券市场整体表现的指标，它代表了一段时间内特定股票组合的平均价格变动。创业板是指专门为创业型企业提供融资渠道的证券交易所板块。初次公开发行是指公司首次向公众发行股票或债券，以获取资金的过程。
通过对证券市场基础知识的了解，投资者可以更好地了解证券市场的运作和风险，从而做出更明智的投资决策。学习这些知识还可以帮助投资者更好地理解投资产品和市场行情，提高投资的成功率和风险控制能力。我们应该不断学习和积累证券市场的基础知识，以便在投资中取得更好的成果。
证券市场基础知识题库 证券市场基础知识试题
【 #证券考试# 导语】学习是一个长期坚持的过程，对于证券从业资格而言，每天进步一点点，基础扎实一点点，日积月累，考试就会更容易一点点。 考 网证券从业资格考试频道。(1)中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和()缴纳保险费。 A:10%B:15%C:20%D:25%答案:C解析:中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8%和20%缴纳保险费。(2)下列不属于证权证券和设权证券特点的是()。A:设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的B:证权证券是权利的载体，权利是已经存在的C:设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式D:证权证券包括股票答案:C解析:设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。(3)下列关于证券投资基金的说法，不正确的是()。A:将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B:由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C:基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D:基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用答案:B解析:基金有利于证券市场的稳定，主要体现在：基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。基金的存在对证券市场的稳定发挥着重要作用。基金有利于证券市场发展，体现为：基金作为一种主要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。故选B。(4)风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，体现了金融市场的()。A:资源配置的功能B:聚敛资金的功能C:调节微观经济的功能D:风险再分配功能答案:D解析:风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，是一种风险的再分配，体现了金融市场的风险再分配功能。(5)我国股票基金大部分按照()比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于()。A:2.5%，2%B:2%，2.5%C:1.5%，1%D:1%，1.5%答案:C解析:我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%。(6)在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由()配合完成。A:中国结算公司、存管银行B:证券交易所、证券公司C:证券公司、存管银行D:证券交易所、存管银行答案:C解析:在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行(即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行)配合完成。(7)下列关于委托撤销的说法，错误的是()。A:在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B:证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C:在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D:在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端证券交易所交易系统，办理撤单答案:C解析:在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。(8)证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。A:1000B:2000C:3000D:4000答案:A解析:证券公司债券的合格投资者要求注册资本在1000万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。(9)我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是()。A:主板市场B:创业板市场C:三板市场D:四板市场答案:D解析:四板市场又称区域性股权交易市场，是为特定区域内的企业提供股权、债权的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。(10)金融期权合约本身作为金融期权的基础资产，称为()。A:综合期权B:复合期权C:叠加期权D:嵌入式期权答案:B解析:随着金融期权的日益发展，其基础资产还有日益增多的趋势，不少金融期货无法交易的金融产品均可作为金融期权的基础资产，甚至连金融期权合约本身也成了金融期权的基础资产，即所谓复合期权。(11)投资者需要通过()领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。A:证券公司B:证券登记结算机构C:其托管证券公司D:证券交易所答案:C解析:投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。(12)()是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A:证券托管B:证券存管C:证券交付D:证券交易答案:A解析:一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(13)证券交易所是()线监管者。A:1B:2C:3D:4答案:A解析:证券交易所是一线监管者。(14)一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。A:股票B:债券C:基金D:信托答案:D解析:信托在国外已有3800年的历史，因为它一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用。(15)证券交易所实行()管理。A:自律B:他律C:主动D:被动答案:A解析:我国《证券法》第102条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”(16)从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至()以内。A:1个月B:1个季度C:半年D:1年答案:A解析:从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为1个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。(17)()是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A:经营风险B:流动性风险C:信用风险D:财务风险答案:A解析:经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。(18)投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按()处理。A:当日有效B:约定日有效C:无效D:撤销答案:A解析:当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。一般投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。(19)上市证券的集中交易主要采用的是()方式。A:总额结算B:净额结算C:差额结算D:统一结算答案:B解析:上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。(20)()以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。A:抵押债券B:质押债券C:保证债券D:无担保债券答案:B解析:质押债券以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。(21)证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()%的，无须取得证券自营业务资格。A:80B:85C:90D:95答案:A解析:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。(22)下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法，错误的是()。A:针对个人投资者，不向机构投资者发行B:采用实名制，不可流通转让C:收__________益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D:采用电子方式记录债权答案:C解析:储蓄国债(电子式)收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税。故选C。(23)金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是()权威的股价指数。A:美国B:英国C:德国D:日本答案:B解析:金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是英国权威性的股价指数，原由《金融时报》编制和公布，现由《金融时报》和伦敦证券交易所共同拥有的富时集团编制。(24)()方式是指监管人员到商业银行约见高级管理人员，要求其就业务活动和风险管理重大事项进行说明。A:市场准入B:监管谈话C:非现场监管D:现场监管答案:B解析:银监会的监管措施包括市场准入、现场检查、非现场监管、监管谈话、信息披露监管。题干所述为监管谈话方式。(25)基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的()%。A:4B:8C:10D:20答案:D解析:基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。(26)下列不能担任国际债券发行人的是()。A:各国政府、政府所属机构B:银行或其他金融机构C:自然人D:工商企业及国际组织答案:C解析:国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。(27)某一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是()A:国际债券B:亚洲债券C:外国债券D:欧洲债券答案:A解析:国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。(28)除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。A:6%B:5%C:4%D:3%答案:A解析:除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足以下条件：①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计依据;②本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%;③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公债券1年的利息。(29)下列关于证券流通市场组织方式的说法，正确的是()。A:场内交易包括证券交易所交易和柜台交易B:场外交易是指在证券交易所以外进行的交易C:在各国金融市场的发展历程中，无论是参与者、交易品种还是交易数量，场内交易均占主导地位D:证券交易所在一级市场上处于核心地位答案:B解析:柜台交易属于场外交易，选项A错误。随着交易品种的扩大和现代通信技术的发展，场外交易已经占主导地位，选项C错误。证券交易所在一级市场上处于核心地位，选项D错误。(30)对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A:中国证券登记结算有限责任公司B:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C:交易参与人D:证券公司答案:B解析:对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券公司(指定的交易参与人)的托管关系即建立，即投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。(31)我国有权调整金融机构人民币存贷款基准利率的机构是()。A:财政部B:国家发展改革委员会C:中国银行业监督管理委员会D:中国人民银行答案:D解析:中国人民银行有权调整金融机构存贷款基准利率。(32)股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于()。A:资本证券B:虚拟证券C:证权证券D:实物证券答案:A解析:发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。(33)()应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。A:证券交易所B:中国证券业协会C:证券公司D:中国证监会派出机构答案:A解析:证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。(34)企业债券筹集的资金可用于()。A:房地产买卖B:本企业的生产经营C:股票买卖D:弥补亏损答案:B解析:根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，企业债券筹集的资金可用于本企业的生产经营，包括固定资产投资项目、收购产权(股权)、调整债务结构和补充营运资金。(35)CBOE推出的中国指数期货()。A:以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的15只中国公司股票为样本B:合约结算日为到期月的第3个星期五，采用非现金结算C:主要基于海外上市的中国公司D:合约标准为每点100元，最小变动价位为0.05点答案:C解析:CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司，以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本，按照等值美元加权平均计算而成。中国指数期货是标准化合约，代号为CX，交易时间为芝加哥时间8：30～15：15，交易平台为CBOEdirect电子交易平台。合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点，合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算。(36)在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A:股票B:公司债券C:商业票据D:金融证券答案:D解析:在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。(37)政府债券的特征不包括()。A:安全性高B:流通性强C:收益稳定D:低税待遇答案:D解析:政府债券的特征有：①安全性高;②流通性强;③收益稳定;④免税待遇。(38)下列不符合基金资产估值规则的是()。A:基金管理人应于每两个交易日对基金资产进行估值B:基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值C:采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性D:基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程答案:A解析:基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值，采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。(39)中央银行在金融市场买卖有价证券的行为属于()。A:窗口指导B:存款准备金C:公开市场指导D:再贷款答案:C解析:中央银行为达到货币政策目标会采取一些手段，即货币政策工具。而存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务，被称为中央银行的三大法宝，是最主要的货币政策工具。其中买卖有价证券的行为属于公开市场业务，它是指中央银行在金融市场上买进或卖出政府债券，以实施宏观货币政策的活动。如经济扩张时，实行卖出政府债券的政策，可以减少商业银行的超额准备金，降低它的信贷能力，减少市场的货币供应量，促使贷款利率上涨，遏制过度的投资需求。(40)货币市场基金的投资对象是()。A:银行长期存款B:国债C:公司长期债券D:银行承兑票据及商业票据答案:D解析:货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。(41)下列不属于定向资产管理业务特点的是()。A:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B:具体投资的方向在资产管理合同中约定C:适用于为多个客户办理定向资产管理业务D:必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行答案:C解析:定向资产管埋业务的特点包括：①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。②具体投资的方向在资产管理合同中约定。③必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。(42)债券是一种()凭证。A:债权债务B:所有权、使用权C:设权D:转让权答案:A解析:债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。(43)根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。A:30%B:40%C:45%D:50%答案:B解析:《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%;公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。(44)设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币()亿元。A:2B:3C:4D:5答案:A解析:设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，自有资金不少于人民币2亿元。(45)()年无记名国债退出国债发行舞台。A:1999B:2000C:2001D:2002答案:B解析:随着2000年国家发行的最后一期实物券(1997年3年期债券)的全面到期，无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台。(46)证券金融公司转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于()%。A:15B:20C:25D:30答案:A解析:证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。(47)实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。A:经营租赁B:设备租赁C:短期租赁D:长期租赁答案:B解析:融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。(48)通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指()。A:场外交易市场(OTC)交易的衍生工具B:独立衍生工具C:嵌入衍生工具(EmbeddedDerivatives)D:信用衍生工具答案:A解析:0TC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。(49)我国发行的主要的国际债券品种不包括()。A:政府债券B:金融债券C:可转换公司债券D:熊猫债券答案:D解析:我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有以下几种：①政府债券;②金融债券;③可转换公司债券。(50)普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。A:营销权B:支配公司财产的权利C:特许经营权D:基本权利和义务答案:D解析:普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
证券市场基础知识题库
目录第一部分 历年真题
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（一）及详解
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（二）及详解
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（三）及详解
第二部分 章节题库
第一节 证券一级市场
第二节 证券二级市场
第一节 证券经纪
第二节 证券投资咨询
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节 证券承销与保荐
第五节 证券自营
第六节 资产管理业务
第七节 证券公司信用业务
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
第九节 其他业务
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
第二节 证券公司风险管理
第三节 投资者适当性管理
第四节 证券公司反洗钱工作
第五节 从业人员管理
第六节 证券公司信息技术管理
第一节 证券市场的法律法规体系
第二节 公司法
第三节 合伙企业法
第四节 证券法
第五节 证券投资基金法
第六节 期货交易管理条例
第七节 证券公司监督管理条例
第一章 证券市场基本法律法规
第二章 证券经营机构管理规范
第三章 证券公司业务规范
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
证券市场基础知识电子版
《华图2014 证券市场基础知识》（证券业从业资格考试研究中心）电子书网盘下载免费在线阅读
链接: https://pan.baidu.com/s/1Z0NO3QuIDsqMK1YyxYsySA提取码: fwbb书名：华图2014 证券市场基础知识
作者：证券业从业资格考试研究中心
出版社：中国商业出版社
出版年份：2014-2
页数：492
内容简介：
本书是在分析最新版考试大纲、证券业从业资格考试指定教材、证券业从业资格考试历年真题的基础上组织一线名校名师进行编写的。包括考前复习指导，帮助考生把握重点。
全书涵盖了考试大纲列出的全部内容，知识全面且重点突出。并收录2012年最新考试真题，配有专家精准解析。“海量”预测试题，帮助考生巩固所学知识。
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本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念；
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
熟悉我国股权分置改革的情况。 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。
掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。 掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。
熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。来源：考试大
掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投资范围与投资限制。 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。
掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。
掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。
掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。
掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。
掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。
掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。
掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。
掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。 熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。
掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。
掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。 掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。
熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
证券市场基础知识书
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场/1
第二节 证券市场参与者/7
第三节 证券市场的产生与发展/17
第二章 股票
第一节 股票的特征与类型/42
第二节 股票的价值与价格/53
第三节 普通股票与优先股票/64
第四节 我国的股票类型/70
第三章 债券
第一节 债券的特征与类型/77
第二节 政府债券/85
第三节 金融债券与公司债券/95
第四节 国际债券/109
第四章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述/116
第二节 证券投资基金当事人/128
第三节 证券投资基金的费用与资产估值/135
第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露/138
第五节 证券投资基金的投资/141
第五章金融衍生工具
第一节 金融衍生工具概述/144
第二节 金融远期、期货与互换/152
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品/171
第四节 其他衍生工具简介/181
第六章 证券市场运行
第一节证券发行市场/197
第二节证券交易市场/212
第三节 证券价格指数/238
第四节 证券投资的收益与风险/257
第七章证券中介机构
第一节 证券公司概述/271
第二节 证券公司的主要业务/281
第三节 证券公司治理结构和内部控制/296
第四节证券服务机构/310
第八章 证券市场法律制度与监督管理
第一节 证券市场法律、法规概述/319
第二节 证券市场的行政监管/344
第三节 证券市场的自律管理/366
后记
今天的关于证券市场基础知识题库 证券市场基础知识试题的知识介绍就讲到这里，如果你还想了解更多这方面的信息，记得收藏关注本站。
