创业板上市标准 科创板审核标准

hello大家好，今天小编来为大家解答以下的问题，创业板上市标准 科创板审核标准，很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧！

创业板上市标准和科创板审核标准是中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）制定的一系列规章制度，用于规范和指导创业板和科创板企业的上市申请和审核程序。这些标准旨在提高创业板和科创板上市企业的质量和水平，促进科技创新和创业创新。

创业板上市标准要求企业具有良好的发展潜力和成长性。企业的盈利能力和市场份额等经济指标要求较低，以适应创业板企业的特点，但同时也要求企业具备良好的经营管理能力和资本市场合规意识。

科创板审核标准更加注重企业的创新能力和科技水平。科创板的设立是为了支持和促进科技创新，所以科创板审核标准要求企业具备自主知识产权、核心技术和创新能力。科创板还要求企业有较高的研发投入和创新成果，并具备相应的市场应用和商业化能力。

创业板和科创板的上市标准也要求企业具备良好的财务状况和信息披露能力。企业的财务报表和内部控制要符合相关的会计准则和审计要求，并通过独立第三方的审计机构进行审计。企业需要及时、准确地披露信息，增强投资者的知情权和信任度。

创业板上市标准和科创板审核标准旨在建立健全的资本市场机制，为有潜力的创新型企业提供更为灵活和便捷的融资渠道，激发和推动科技创新和创业创新。这些标准的实施将进一步提升我国资本市场的活力和吸引力，为我国经济发展注入新的动力。标准的落地需要进一步完善监管机制和规则，加强对企业的监管和风险防范，确保资本市场的健康和稳定发展。

创业板上市标准 科创板审核标准

1、 市值+净利润 标准：市值不少于10亿，连续两年盈利，最近两年扣非后净利润累计不少于5000万;或者市值不少于10亿，最近一年盈利且营收不少于1亿。

2、 市值+收入+研发投入 标准：市值不少于15亿，最近一年营收不少于2亿，最近三年研发投入合计占最近三年应收合计比例不低于10%。

3、 市值+收入+现金流 标准：市值不少于20亿，最近一年营收不少于3亿，最近三年经营活动现金流净额累计不少于1亿。

4、 市值+收入 标准：市值不少于30亿，最近一年营收不少于3亿。

5、 自主招生标准：市值不少于40亿，主要产品或市场空间大或者经国家有关部门批准，取得阶段性成果或者获得知名投资机构一定金额投资;或者医药企业取得至少一项一类新药二期临床实验批件或者其他符合科创板定位的企业，需具备明显技术优势符合一定标准。温馨提示：以上解释仅供参考，不作任何建议，入市有风险，投资需谨慎。

应答时间：2021-12-02，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

科创板审核标准最新

科创板上市条件的5个标准：1、最近3年研发投入占营业收入比例5%以上，或最近3年研发投入金额累计在6000万元以上。2、形成主营业务收入的发明专利5项以上。3、最近3年营业收入复合增长率达到20%，或最近1年营业收入金额达到3亿元。4、企业拥有的核心技术经国家主管部门认定具有国际领先、引领作用或者对于国家战略具有重要意义。5、发行人作为主要参与单位或者发行人的核心技术人员作为主要参与人员，获得国家科技进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，并将相关技术运用于公司主营业务。拓展资料：科创板的使命：设立科创板对我国发展而言意义重大，这不仅是落实创新驱动和科技强国战略、推动高质量发展、支持上海国际金融中心和科技创新中心建设的重大改革举措，更是完善资本市场基础制度、激发市场活力和保护投资者合法权益的重要安排。链接资本市场与科技创新：由于科技创新具有投入大、周期长、风险高等特点，所以间接融资、短期融资在这方面常常会感觉力有不逮，长期资本才是引领和催化科技创新的主要动力。在促进科技和资本的融合、加速创新资本的形成和有效循环等方面，资本市场具有至关重要的作用，而且在加大支持科技创新力度上，中国资本市场也已经有了很多探索和努力。但由于各种原因，资本市场与科技创新并没有很好地对接起来，很多发展势头良好的创新企业远赴境外上市。此次设立科创板，在有效化解资本市场与科技创新矛盾上提供了更大可能，同时也是科创板要担负的使命。打造资本市场改革样板：监管部门已明确，科创板是资本市场的增量改革。这一点非常重要。增量改革可以避免对庞大存量市场的影响，而在一片新天地下“试水”改革举措，快速积累经验，从而助推资本市场基础制度的不断完善。以最受关注的注册制为例，在市场中已经讨论多年。此次明确在科创板试点注册制，既是呼应市场需求，又有充分法律依据。几年来，依法全面从严监管资本市场和相应的制度建设也为注册制试点创造了相应条件。注册制的试点有严格标准和程序，在受理、审核、注册、发行、交易等各个环节会更加注重信息披露的真实全面、上市公司质量，更加注重激发市场活力、保护投资者权益。在科创板试点注册制，可以说是为改革开辟了一条创新性的路径。

上海证券交易所科创板审核中心

科创板于2018年11月5日在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布设立，是独立于现有主板市场的新设板块，并在该板块内进行注册制试点。温馨提示：

1、以上解释仅供参考，不作任何建议。相关产品由对应平台或公司发行与管理，我行不承担产品的投资、兑付和风险管理等责任；

2、入市有风险，投资需谨慎。您在做任何投资之前，应确保自己完全明白该产品的投资性质和所涉及的风险，详细了解和谨慎评估产品后，再自身判断是否参与交易。

应答时间：2021-10-19，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

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科创板项目审核

2022年科创板开通 投资者知识测试题答案解析

1. 在上交所新设科创板，坚持面向 (D)A. 世界科技前沿

B. 经济主战场

C. 国家重大需求

D. 以上均是2. 《科创板股票交易特别规定》由 (B) 制定A. 中国证监会

B. 上海证券交易所

C. 深圳证券交易所

D. 中证中小投资者服务中心有限责任公司

3.投资者参与科创板交易不包括以下方式：(D)

A.竞价交易

B.盘后固定价格交易

C.大宗交易

D.做市商交易4.个人投资者参考科创板股票交易。以下不符合条件的：(C)

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

B.参与证券交易24个月以上；

C. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

D.风险承受能力为积极性；5. 投资者参与科创板股票交易的方式，不包括 (D) A. 竞价交易

B. 盘后固定价格交易

C. 大宗交易

D. 场外交易6. 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是 (D) A. 上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30; 13:00至15:30

B. 每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易

C. 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令

D. 投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报7. 投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下 (C) A. 最优五档即时成交剩余撤销申报

B. 最优五档即时成交剩余转限价申报

C. 双方最优价格申报

D. 对手方最优价格申报8. 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 (C) A. 上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制

B. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制

C. 首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制

D. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始，适用 20%的涨跌幅限制9. 科创板股票自 (D) 起可作为融资融券标的A. 上市交易满 1 个月

B. 上市交易满 2 个月

C. 上市交易满 3 个月

D. 上市首日10. 关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是 (D) A. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股

B. 通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股

C. 卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申报卖出

D. 投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是 200 股11. （B）申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票（B）竞价期间的交易。

A．限价，连续

B．市价，连续

C．限价，集合

D．市价，集合12.科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前(D)个交易日不设涨跌幅限制。

A.1

B.2

C.3

D.513. 以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是 (C) A. 科创板新股发行价格. 规模. 节奏等坚持市场化导向

B. 科创板新股发行询价. 定价. 配售等环节由机构投资者主导

C. 个人投资者可以参与科创板新股定价

D. 科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者14. 科创板存托凭证在上交所上市交易，以 (A) 为单位，以 (A) 为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格A. 份, 人民币

B. 份，美元

C. 股，人民币

D. 股，美元15. 科创板上市公司存在 (D) 情形，应当终止上市A. 欺诈发行，严重影响上市地位

B. 重大信息披露违法，严重影响上市地位

C. 公共安全领域重大违法，严重损害国家利益. 社会公共利益， 或者严重影响上市地位

D. 以上都是16. 科创板企业所处行业和业务往往具有 (D) 等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策A. 研发投入规模大

B. 盈利周期长

C. 技术迭代快

D. 以上都是17.科创板企业可能存在首次公开发行前最近(C)个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。

A.1

B.2

C.3

D.418. 科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以 (B) 字样，以区别于其他股票A. ST

B. *ST

C. SST

D. S*ST19. 科创板股票退市整理期的交易期限为 (C) 个交易日A. 10

B. 20

C. 30

D. 4020. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) 日均不低于人民币 ( A) 万元A. 50

B. 70

C. 90

D. 10021. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易 (D) 个月以上A. 6

B. 12

C. 18

D. 2422. 个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过 (B) 组织的科创板股票投资者适当性综合评估A. 上海证券交易所

B. 证券公司

C. 中国证监会

D. 中国证券业协会23. 证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每 (C) 年进行一次风险承受能力的后续评估A. 半

B. 1

C. 2

D. 324. 证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以 (D) 形式签署科创板股票交易风险揭示书A. 仅限纸面

B. 仅限电子

C. 不可电子

D. 纸面或电子25. 个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的 (D) A. 是否了解科创板股票交易的业务规则

B. 是否了解科创板股票交易的流程

C. 是否充分知晓科创板股票投资风险

D. 以上都是26. (A) 指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式A. 盘后固定价格交易

B. 竞价交易

C. 大宗交易

D. 以上都不是27. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 (A) 股，且不超过 (A) 万股A. 200 10

B. 100 10

C. 200 20

D. 100 2028. 科创板业务中，通过市价申报买卖时，单笔申报数量应当不超过 (A) ：

A. 5万股

B. 10万股

C. 100万股

D.不设置限制29. 固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日 (C) 成交的交易方式A. 最高价

B. 最低价

C. 收盘价

D. 开盘价30.盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照(A)优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的 (A)作为盘后固定价格交易时间A. 时间，15:05-15:30

B. 价格，15:00-15:30

C. 时间，15:00-15:30

D. 价格，15:05-15:3031. 上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的 (D) A. 9:30-11:30

B. 13:00-15:00

C. 15:00-15:30

D. 以上均可32. 通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过 (B) 万股A. 50

B. 100

C. 150

D. 20033. 科创板大宗交易的交易时间为 (D) A. 9:30-11:30

B. 13:00-15:00

C. 15:00-15:30

D. 以上都是34. 科创板企业普遍具有 (D) 特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险A. 技术新. 前景不确定

B. 业绩波动大

C. 风险高

D. 以上均是35. 科创板企业上市后可能还会存在 (D) 情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易A. 无法盈利

B. 持续亏损

C. 无法进行利润分配

D. 以上均是36. 个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每 (C) 元市值可申购一个申购单位A. 1000

B. 3000

C. 5000

D. 1000037. 科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为 ( A) 股A. 500

B. 1000

C. 1500

D. 200038. 科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的 (B) A. 万分之一

B. 千分之一

C. 百分之一

D. 十分之一39. 在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 (C) A. 50%

B. 60%

C. 70%

D. 80%40. 在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 (D) A. 50%

B. 60%

C. 70%

D. 80%41. 科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股 股东. 实际控制人自公司股票上市之日起 (C) 个完整会计年度内，不得减持首发前股份A. 1

B. 2

C. 3

D. 442. 科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前， (D) 自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度内，不得减持首发前股份A. 控股股东. 实际控制人

B. 董事. 监事. 高级管理人员

C. 核心技术人员

D. 以上都是43. 科创板上市公司控股股东. 实际控制人自公司股票上市之日起 (C) 个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份A. 12

B. 24

C. 36

D. 4844. 首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后 ( A) 个完整会计年度A. 3

B. 4

C. 5

D. 645. 科创板上市公司应当在退市整理期前 25 个交易日内，每 (D) 个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告A. 2

B. 3

C. 4

D. 546. 退市整理期届满后 ( A) 个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让A. 5

B. 7

C. 10

D. 1547. 符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市红筹企业具有 (D) 等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资A. 在境外注册

B. 可能采用协议控制架构

C. 公司治理. 运行规范等事项适用境外法律法规

D. 以上都是48. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前 ( B) 个交易日证券账户及资金账户内的资产 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) 日均不低于人民币 50 万元A. 10

B. 20

C. 30

D. 4049. 在科创板试点注册制，由 ( C) 负责科创板发行上市审核， ( C) 负责科创板股票发行注册A. 上海证券交易所，上海证券交易所

B. 中国证监会，上海证券交易所

C. 上海证券交易所，中国证监会

D. 中国证监会，中国证监会50. 上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板定位，重点关注并判断 (D) A. 发行人是否符合发行条件

B. 发行人是否符合上市条件

C. 发行人的信息披露是否符合要求

D. 以上都是51. 个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以下哪项要求？ (C) A. 持有上海市场非限售 A 股股份总市值在5000元以上 (含5000元)

B. 持有非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在5000元以上 (含5000元)

C. 持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上 (含1万元)

D. 持有非限售存托凭证总市值在 1 万元以上 (含 1 万元)52. 科创板的每一个新股申购单位为 ( B) 股，申购数量应当为 ( B) 股或其整数倍A. 200 股，200 股

B. 500股，500 股

C. 800 股，200 股

D. 1000 股，500 股53. 在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为 (A) 元A. 5000元

B. 7000 元

C. 10000 元

D. 15000 元54. 投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件？ (D) A. 符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限

B. 符合相关规则中关于持有市值的要求

C. 不合格. 休眠. 注销证券账户不计算市值

D. 以上条件均需符合55. 以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是 ( C) A. 在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购

B. 投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购

C. 投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购

D. 在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单56. 下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购？ (D) A. 参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司

B. 参与首次公开发行股票询价定价的信托公司. 财务公司和保险公司

C. 参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人

D. 以上均可57. 在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是 (D) A. 网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金

B. 在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务， 确保其资金账户在 T+2 日日终有足额的新股认购资金

C. 投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月内不得参与新股. 存托凭证. 可转换公司债券. 可交换公司债券网上申购

D. 投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功58. 以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是 (D) A. 根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度

B. 符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到 10000 元以上的投资者可以参与网上申购

C. 每 5000 元市值可申购一个申购单位

D. 每一个新股申购单位为 1000 股59. 下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确 (C) A. 发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排

B. 上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量

C. 普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同

D. 每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10 倍60. 特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自 (A) 生效A. 股份转换相关情形发生时

B. 股份转换相关情形发生的次日

C. 相关股份转换登记时

D. 相关股份转换登记的次日61. 下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是 (D) A. 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件

B. 上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核

C. 审核通过后，上交所将审核意见. 发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序

D. 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向年内提交发行上市申请文件62. 关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是 (A) A. 上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核

B. 上交所仅关注发行人是否符合上市条件

C. 上交所不对发行人披露的信息进行审核

D. 上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实. 准确. 完整63. 根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，实施盘中临时停牌的所有情况是 (D) A. 无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的

B. 无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的

C. 中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形

D. 以上均是64. 根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，科创板单次盘中临时停牌的持续时间为 (D) 分钟，停牌时间跨越 (D) 的，于当日 (D) 复牌A. 10. 14:50. 14:50

B. 15. 14:50. 14:50

C. 15. 14:57. 14:57

D. 10. 14:57. 14:5765. 以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是 (D) A. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易

B. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定

C. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ST”字样

D. 科创板上市公司股票不实施退市风险警示66. 以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是 (D) A. 科创板股票退市流程中取消了暂停上市. 恢复上市环节

B. 已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节

C. 科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日

D. 科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告67.科创板退市制度较主板更为 (D)，退市时间更(D)，退市速度更(D)，退市情形更多， 新增市值低于规定标准. 上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形。

A. 宽松，长，慢

B. 宽松，短，慢

C. 严格，长，慢

D. 严格，短，快68. 以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是 (C) A. 上交所通过审阅信息披露文件. 提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管

B. 上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任

C. 上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核

D. 科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件69. 发行人具有表决权差异安排的，应当充分. 详细披露相关情况特别是 (A) 等信息，以及依法落实 ( A) 规定的各项措施A. 风险. 公司治理，保护投资者合法权益

B. 公司财务，公司治理

C. 公司收入，信息披露

D. 公司盈利，公司治理70. 上市公司和相关信息披露义务人应当及时. 公平地披露信息，保证所披露的信息的 (D) A. 真实

B. 准确

C. 完整

D. 以上均应符合71. 申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应 (B) A. 浅白平实

B. 晦涩难懂

C. 简明易懂

D. 便于投资者阅读. 理解72. 科创板上市公司应当充分披露 (D) ，便于投资者决策A. 公司业务. 技术. 财务等方面的重大信息

B. 公司治理. 公司竞争优势等方面的重大信息

C. 公司产业政策. 行业趋势方面的重大信息

D. 以上都是73. 科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，豁免披露 (D) 信息A. 商业秘密

B. 国家秘密

C. 商业敏感信息

D. 以上都是74. 科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持 ( C) 以上的表决权通过A. 二分之一

B. 三分之一

C. 三分之二

D. 四分之三75. 科创板上市公司股权激励对象可以包括 (D) A. 上市公司的董事. 高级管理人员

B. 核心技术人员或者核心业务人员

C. 公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工

D. 以上都是76. 科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的 (B) A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 40%77. 买卖科创板股票有效申报价格范围为 (B)A. 买入申报价格不得高于买入基准价格的110%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的90%

B. 买入申报价格不得高于买入基准价格的102%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%

C. 买入申报价格不得高于买入基准价格的120%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的80%

D. 买入申报价格不得高于买入基准价格的105%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的95%78. 科创板异常波动股票是指 (D) A. 连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%

B. 连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±50%

C. 连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%

D. 连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%79. 科创板严重异常波动股票包括 (D) A. 连续10个交易日内3次出现同向异常波动情形

B. 连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+100% (-50%)

C. 连续30个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+200% (-70%)

D. 以上所有情况80. 下面有关买卖科创板股票异常交易行为，说法错误的是 (C) A. 以本人名义或者实际控制证券账户. 涉嫌关联的证券账户需合并计算

B. 盘后固定价格交易阶段纳入监管范围

C. 虽未达到相关监控指标，但可以接近指标且反复多次实施

D. 同时存在买卖两个方向的申报或者成交的，按照单个方向分别计算指标

证监会81. 关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是 (D) A. 投资者应审慎开展科创板股票交易

B. 投资者不得滥用资金. 持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制

C. 可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易

D. 投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易82. 以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是 (C) A. 研发投入规模大. 盈利周期长

B. 技术迭代快. 风险高

C. 收入稳定. 快速盈利

D. 严重依赖核心项目. 核心技术人员. 少数供应商83. 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件 (B)A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B. 具有6 个月以上的证券交易经验

C. 参与证券交易 24 个月以上

D. 通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估84. 投资者参与科创板股票交易，应当使用 (B)A. 衍生品合约账户

B. 沪市A 股证券账户

C. 在证券公司开立的 TA 账户

D. 深市证券账户

创业板上市标准

三套标准中创业板上市条件有：发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司；最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；发行后股本总额不少于三千万元等。创业板依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，定位服务成长性创业企业；支持有自主创新的企业，发行前净资产不少于2000万元，发行后的股本总额不少于3000万元。盈利要求：

最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30％；净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。创业板上市公司简介：

创业板上市公司是指经申请和批准，在各国家和地区创业板市场发行和流通的股票，并接受各国和地区创业板市场制度评价和约束的公司的总称。创业板市场是地位次于主板市场的二板证券市场，以纳斯达克证券交易所（NASDAQ）市场为代表，在中国特指深圳创业板。

在上市门槛低于主板中小板，监管制度、信息披露、交易者条件、投资风险等方面和主板市场也有较大区别。其目的主要是扶持中小企业，尤其是高成长性、创新性企业，为风险投资建立正常的退出机制，为自主创新国家战略提供融资平台，为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦。

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